| El día 18 de mayo se ha publicado la norma que contiene los requisitos para la implantación de un modelo de compliance penal.
Desarrolla requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención de delitos va más allá incorporando las buenas prácticas en materia de compliance, entre los que cabe dictar: |
- Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
- Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo.
- Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
- Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
- Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal.
- Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.
La mera implantación de la Norma UNE 19601 no conllevará la exoneración o atenuación automática de la responsabilidad penal de la persona jurídica pero es otro elemento más para acreditar que se actuó de forma diligente antes de la comisión del delito y que se han empleado las mejores prácticas para crear una cultura de prevención que reduzca el riesgo de su comisión.
